Брокеры должны будут делить клиентов — физических лиц на три категории: с начальным, стандартным или повышенным уровнем риска. Соответствующий проект указания регулятора размещен на федеральном портале. Согласно документу, категория с начальным уровнем риска будет устанавливаться, если договором о брокерском обслуживании клиент не отнесен к категории со стандартным или повышенным уровнем риска.

При этом инвестор может быть сразу отнесен к категории со стандартным или повышенным уровнем риска при соблюдении одного из следующих условий:

• стоимость ценных бумаг, драгметаллов, денежных средств на его счете составляет не менее 3 млн рублей;
• он является клиентом брокера в течение 180 дней, из которых не менее 5 дней заключал сделки с производными финансовыми инструментами, и сумма его активов превышает 600 тыс. рублей;
• он признан квалифицированным инвестором в установленном порядке.

Также категория со стандартным уровнем риска может устанавливаться в случае, если у клиентов есть опыт маржинальной торговли не менее 1 года. Планируется, что указание в части новой классификации клиентов вступит в силу с 1 апреля 2025 года.

Также планируется изменить процедуру получения статуса квалифицированного инвестора. Летом 2023 года член совета директоров ЦБ Михаил Мамута в рамках ПМЭФ-2023 сообщил, что имущественный ценз для получения статуса «квала» будет повышен в два этапа.

Источник: Интерфакс