Финансовая сфера

Банковское обозрение


  • Антироссийские санкции в финансовой сфере
19.02.2024 Best-practice

Антироссийские санкции в финансовой сфере

Проблематика введения все новых санкционных ограничений в отношении российских лиц со стороны Европейского союза, Великобритании, США и ряда других стран не теряет актуальности на протяжении долгого времени. Санкции стали инструментом давления как на российскую экономику в целом, так и на субъекты финансового рынка


Финансовые санкции включают в себя следующие меры: 1) замораживание активов; 2) ограничения на осуществление финансовых операций (в широком смысле); 3) запреты на взаимодействие с определенными лицами и др.
Российские компании продолжают функционировать в условиях колоссального санкционного давления. Но для планирования текущей деятельности им крайне важно понимать все барьеры и ограничения, которым они могут быть подвержены в результате распространения санкционного режима той или иной юрисдикции.
Ниже представлен перечень санкционных ограничений, принятых западными странами в отношении российских юридических и физических лиц и непосредственно затрагивающих финансовый сектор.

ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ (ЕС)ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ (ЕС)


Дата, документ

Объем, сфера действия

31 июля 2014 года
Положение Совета (ЕС) № 833/2014
Решение Совета (ЕС) 2014/512/CFSP

Советом ЕС введены следующие финансовые ограничения:

  • ограничен доступ к первичным и вторичным рынкам капитала ЕС для некоторых российских банков и компаний;
  • установлен запрет на любые действия с переводными ценными бумагами и инструментами финансового рынка;
  • ограничения также затрагивают инвестиционные услуги

23 февраля 2022 года
Решение Совета (CFSP) 2022/264
Решение Совета (CFSP) 2022/265
Решение Совета (CFSP) 2022/266
Решение Совета (CFSP) 2022/267

России ограничен доступ к рынкам капитала и финансовых услуг ЕС. Ограничительные меры включают в себя замораживание активов и запрет на предоставление средств лицам и организациям, включенным в специальный перечень

28 февраля 2022 года
Положение Совета (ЕС) 2022/334
Решение Совета (CFSP) 2022/335 
Решение Совета (CFSP) 2022/337

Решение Совета ЕС запрещает любые операции с Центральным банком РФ.
Запрещаются операции, связанные с управлением резервами, а также активами Центрального банка РФ, в том числе с любым юридическим лицом, юридическим лицом или органом, действующим от имени или по указанию Центрального банка РФ.
Отступление от указанного запрета возможно при условии, что это строго необходимо для обеспечения финансовой стабильности ЕС в целом или соответствующего государства-члена

2 марта 2022 года
Положение Совета (ЕС) 2022/345
Решение Совета (CFSP) 2022/346

Европейский союз отключил от SWIFTсемь российских банков:

  • банк «Открытие»;
  • Новикомбанк;
  • Промсвязьбанк;
  • банк «Россия»;
  • Совкомбанк;
  • Внешэкономбанк (ВЭБ.РФ);
  • банк ВТБ.

Запрет вступает в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования документа в «Вестнике Европейского союза» и распространяется также на любое юридическое лицо, зарегистрированное на территории РФ, чьи акции/доли прямо или косвенно принадлежат вышеупомянутым лицам.
Кроме того, Совет ввел запрет на участие в будущих инвестиционных проектах, полностью или частично финансируемых РФПИ.
Также Совет принял решение запретить продажу, передачу или экспорт евро в Россию любому физическому или юридическому лицу, организации или органу, включая Правительство и Центральный банк РФ, для использования в России.
Указанный запрет не распространяется на продажу, поставку, передачу или экспорт банкнот, номинированных в евро, при условии, что такие продажа, поставка, передача или экспорт необходимы:

  • для личного использования физическими лицами, направляющимися в Россию, или их ближайшими родственниками, путешествующими с ними;
  • для официальных целей дипломатических представительств, консульских учреждений или международных организаций в России, пользующихся иммунитетом в соответствии с международным правом

8 апреля 2022 года
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/578
Положение Совета ЕС (EU) 2022/576
Положение Совета ЕС (EU) 2022/580
Исполнительное Положение Совета ЕС (EU) 2022/581
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/582

Совет ЕС принял «пятый пакет» санкций против РФ, который предусматривает следующие финансовые меры:

  • расширенный запрет на транзакции с криптокошельками и на продажу банкнот и ценных бумаг, деноминированных в любой официальной валюте государств ЕС России и Беларуси, любому физическому или юридическому лицу, структуре или организации в России и Беларуси;
  • запрет на принятие каких-либо вкладов от граждан России или физических лиц, проживающих в России, а также от юридических лиц, организаций или органов, созданных в России, если общая стоимость вкладов физического или юридического лица, организации или органа в кредитном учреждении превышает 100 тыс. евро;
  • запрет на предоставление услуг депозитарного обслуживания криптоактивов гражданам России или физическим лицам, проживающим в России, а также юридическим лицам или органам, учрежденным в России, если общая стоимость криптоактивов превышает 10 тыс. евро;
  • запрет на продажу переводных ценных бумаг, выраженных в любой официальной валюте государства — члена ЕС, выпущенных после 12 апреля 2022 года, или паев в организациях коллективного инвестирования, обеспечивающих доступ к таким ценным бумагам, любому российскому гражданину или юридическому лицу;  
  • запрет на проведение консультаций и услуг, связанных с трастами и иными подобными институтами, бенефициарами которых являются россияне;
  • полный запрет на любые транзакции с четырьмя «ключевыми российскими банками», включая ВТБ.

Отступления от указанных ограничений возможны в случае, если это необходимо для несения чрезвычайных расходов, а также для официальных целей дипломатического представительства, консульского учреждения или международной организации.
При этом необходимо информировать другие государства-члены и Комиссию о любом разрешении в течение двух недель с момента получения разрешения.
Компетентные органы также могут отойти от указанных ограничений, если это необходимо для гуманитарных целей или для деятельности гражданского общества, которая непосредственно продвигает демократию, права человека или верховенство закона в России

3 июня 2022 года
Положение Совета ЕС (EU) 2022/880
Положение Совета ЕС (EU) 2022/879
Исполнительное положение Совета ЕС (EU) 2022/878
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/883
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/884
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/885

Совет ЕС принял «шестой пакет» санкций против РФ, который предусматривает следующие финансовые меры:

  • отключение от SWIFT СберБанка, Россельхозбанка, Московского кредитного банка;
  • запрет на предоставление бухгалтерских, PR- и консалтинговых услуг;
  • обновление списка подсанкционных лиц, включение в том числе НКО АО НРД

21 июля 2022 года
Положение Совета ЕС (EU) 2022/1269
Исполнительное положение Совета ЕС (EU) 2022/1270
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1271
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1272
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1273

Совет ЕС принял «седьмой пакет» санкций против РФ.
Положение Совета ЕС (EU) 2022/1269 и Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1271 предусматривают расширение сферы действия запрета на прием депозитов, включая депозиты от юридических лиц, организаций или органов, созданных в третьих странах и принадлежащих в основном российским лицам (прием депозитов для целей незапрещенной трансграничной торговли будет осуществляться на основании предварительного разрешения национальных компетентных органов).
Исполнительное положение Совета ЕС (EU) 2022/1270, Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1272, Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/12723 предусматривают следующие меры:

  • завершение операций (включая корреспондентские банковские отношения) с ПАО «СберБанк»;
  • обязанность для подсанкционных лиц / организаций, которым принадлежат активы в юрисдикции государства-члена, сообщать об этих активах и сотрудничать с компетентным органом в проверке отчетности;
  • ужесточение требований по предоставлению отчетности для операторов ЕС

6 октября 2022 года
Положение Совета ЕС (EU) 2022/1903
Положение Совета ЕС (EU) 2022/1904
Положение Совета ЕС (EU) 2022/1905
Исполнительное положение Совета ЕС (EU) 2022/1906
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1907
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1908
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/1909

Совет ЕС принял «восьмой пакет» санкций против РФ, который предусматривает следующие финансовые меры:

  • введение нового критерия включения в санкционный список, который позволит применять санкции к лицам, способствующим нарушению запрета на обход санкций;
  • расширение действующих ограничений на использование гражданами РФ криптоактивов в европейской юрисдикции;
  • запрет пользоваться криптокошельками и криптосчетами независимо от суммы на счете в евровом эквиваленте (ранее запрет не распространялся на суммы до 10 тыс. евро)

16 декабря 2022 года
Положение Совета ЕС (EU) 2022/2474
Положение Совета ЕС (EU) 2022/2475
Исполнительное положение Совета ЕС (EU) 2022/2476
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/2477
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/2478
Решение Совета ЕС (CFSP) 2022/2479

Совет ЕС принял «девятый пакет» санкций против РФ, который предусматривает следующие финансовые меры:

  • замораживание активов Московского кредитного банка и Дальневосточного банка;
  • полный запрет на проведение операций со Всероссийским банком развития регионов;
  • европейские банки на ежегодной основе будут обязаны отчитываться о депозитах в размере, превышающем 100 тыс. евро, открытых юридическим лицам, организациям и учреждениям, зарегистрированным за пределами ЕС, которые подконтрольны гражданам РФ или физическими лицам, проживающим в России

25 февраля 2023 года
Положение Совета ЕС (EU) 2023/426
Положение Совета ЕС (EU) 2023/427
Исполнительное положение Совета ЕС (EU) 2023/429
Решение Совета ЕС (CFSP) 2023/434
Решение Совета ЕС (CFSP) 2023/432

Совет ЕС принял «десятый пакет» санкций против РФ, который предусматривает следующие финансовые меры:

  • обязанность по информированию об активах Центрального банка РФ;
  • дополнительные обязательства по отчетности о замороженных активах (в том числе по сделкам до включения в санкционный список) и активах, которые должны быть заморожены (операторы обязаны сообщать эту информацию государствам-членам, которые, в свою очередь, обязаны сообщать ее Комиссии).

Центральные депозитарии отчитываются перед государствами-членами, а также непосредственно перед Комиссией, чтобы упростить процесс отчетности на уровне ЕС.
Эти изменения, включая уточнение информации, которую необходимо предоставлять, направлены на обеспечение единообразного применения положений о замораживании активов.
В Регламенте 833/2014 (секторальные санкции) появились новые обязательства операторов по предоставлению отчетности государствам-членам и Комиссии об активах и резервах Центрального банка РФ, которыми они владеют, контролируют или являются контрагентами.
Данные изменения направлены на обеспечение единообразного применения запрета на операции, связанные с управлением резервами и активами Центрального банка Российской Федерации.
Согласно новым положениям, государства-члены и операторы ЕС должны будут сотрудничать с Комиссией при проверке предоставленной информации, а Комиссия может запросить любую дополнительную информацию.
В санкционные списки включены Тинькофф Банк, Альфа-Банк и Росбанк, а также Фонд национального благосостояния и Российская национальная перестраховочная компания

23 июня 2023 года
Положение Совета ЕС (EU) 2023/1214
Положение Совета ЕС (EU) 2023/1215
Исполнительное Положение Совета ЕС (EU) 2023/1216
Решение Совета ЕС (CFSP) 2023/1217
Решение Совета ЕС (CFSP) 2023/1218

Совет ЕС принял «одиннадцатый пакет» санкций против РФ.
В санкционный список ЕС внесены КБ «Международный расчетный банк» и ЦМРБанк

18 декабря 2023 года
Регламент Совета ЕС (EU) 2023/2873
Регламент Совета ЕС (EU) 2023/2875 Регламент Совета ЕС (EU) 2023/2878


Совет ЕС принял «двенадцатый пакет» санкций против РФ, который предусматривает следующие финансовые меры:
  • в санкционный список будут включаться юридические лица, учрежденные в России и ранее находившиеся под контролем лиц, учрежденных в ЕС, права на активы которых были принудительно переданы под временное управление;
  • уполномоченные органы государств — членов ЕС получат возможность разморозить заблокированные активы российских лиц, внесенных в санкционный список, в случае принятия судом или административным органом государства — члена ЕС решения о конфискации заблокированных активов;
  • предоставляется возможность конфискации заблокированных активов лиц, санкции против которых введены в соответствии с новым критерием для наложения санкций (активы в связи с этим могут быть разморожены, в случае если разморозка необходима для выплаты денежных сумм в рамках введения Президентом РФ временного управления);
  • продлевается до 31 декабря 2024 года возможность выплаты денежных средств на счета Конференции по материальным претензиям евреев к Германии для Альфа-Банка, Росбанка и Тинькофф Банка;
  • допускается разморозка активов некоторых физических лиц, в случае если разморозка необходима для продажи и передачи в срок до 30 июня 2024 года прав собственности указанных лиц на доли и акции в европейских организациях;
  • предоставлена возможность разморозки активов физических лиц и компаний в определенных целях, например для импорта сельскохозяйственных и продовольственных товаров, включая пшеницу и удобрения;
  • установлена обязанность кредиторов уведомлять в течение трех месяцев уполномоченный орган о предоставлении займа лицам, связанным с Россией;
  • введена обязанность по предоставлению организациями, зарегистрированными в ЕС и принадлежащими российским лицам более чем на 40%, отчетности о платежах за пределы ЕС;
  • с 01.05.2024 на каждую европейскую организацию, подпадающую под указанные выше критерии, накладывается обязанность в течение двух недель после окончания каждого квартала сообщать компетентному органу о любом переводе денежных средств, превышающем сумму в 100 тыс. евро, за пределы юрисдикции ЕС

ОБЪЕДИНЕННОЕ КОРОЛЕВСТВО ВЕЛИКОБРИТАНИИ (UK) ОБЪЕДИНЕННОЕ КОРОЛЕВСТВО ВЕЛИКОБРИТАНИИ (UK) 

NB! Перечисленные ниже санкции охватывают период с 31 декабря 2020 года по настоящее время. До этого периода секторальные санкции, введенные Великобританией, были изложены в постановлениях ЕС.

 

Последняя версия санкционного списка Великобритании1.

Дата, документ

Объем, сфера действия

31 декабря 2020 года
Положение касательно России (Санкции) 2019 года
См. также:

Положение вступило в силу в день выхода Великобритании из ЕС и заменяет режим санкций ЕС в отношении действий России на Украине.
Положения применяются на территории Великобритании, а также к действиям британских лиц (как граждан, так и юридических лиц) за пределами Великобритании.
Ограничения включают:

  • финансовые санкции, включая замораживание денежных средств или иных экономических ресурсов;
  • ограничения на операции с определенными финансовыми инструментами и инвестирование на территории Крыма;
  • запреты на операции с некоторыми переводными ценными бумагами или инструментами денежного рынка, выпущенными организациями, перечисленными в Приложении 2 к Положению.

Имена подсанкционных лиц не включены в Положение, но перечислены в санкционном списке Великобритании. Это обеспечивает немедленную публикацию соответствующих сведений сразу после вынесения решения о внесении или изменении их статуса, что ограничивает возможность для лиц, включенных в список, вывозить активы из Великобритании

10 февраля 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (с поправками) 2022 год

Данное Положение расширяет критерии Правительства Великобритании для включения в санкционные списки физических и юридических лиц по сравнению с Положением 2019 года.
Новый критерий позволяет включать физических и юридических лиц, которые были вовлечены в «получение выгоды от Правительства России или поддержки Правительства России». Это определяется широким образом и включает в себя следующее:

  • субъекты, аффилированные с Правительством Российской Федерации (включая предприятия, в которых Правительство Российской Федерации имеет контрольный или миноритарный пакет акций или которые получили финансирование от определенных субъектов Российской Федерации);
  • предприятия, имеющие экономическое значение для российского государства;
  • предприятия в секторе, имеющем стратегическое значение для Российской Федерации;  
  • предприятия или иные лица, которые владеют, контролируют или действуют в качестве директора, доверительного управляющего или иного лица, выполняющего схожие функции, лица аффилированной с Правительством Российской Федерации организации

22 февраля 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство иностранных дел, по делам Содружества наций и развития Великобритании обновило санкционный список Великобритании. Физические лица подвергаются замораживанию активов и запрету на поездки; санкции для российских компаний включают замораживание активов в Великобритании.
Новые подсанкционные организации:

  • Банк России;
  • ИС Банк;
  • ГенБанк;
  • Промсвязьбанк;
  • Черноморский банк развития и реконструкции.

Новые лица, находящиеся под санкциями:

  • Геннадий Николаевич Тимченко (банк «Россия»);
  • Борис Романович Ротенберг (СМП Банк);
  • Игорь Аркадьевич Ротенберг (СМП Банк).

Физическим и юридическим лицам Великобритании запрещено прямо или косвенно предоставлять средства этим лицам или в их пользу, а всем физическим и юридическим лицам Великобритании будет запрещено предоставлять средства и/или экономические ресурсы банкам, находящимся под санкциями

24 февраля 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство иностранных дел, по делам Содружества наций и развития Великобритании обновило санкционный список Великобритании. Активы отдельных физических и юридических лиц были заморожены. Некоторым лицам запрещен въезд на территорию Великобритании.
В санкционные списки внесен ВТБ Банк.
Объявлено о том, что новые санкции преследуют следующие цели:

  • исключение российских банков из финансовой системы Великобритании путем лишения их доступа к национальной валюте Соединенного Королевства и осуществлению клиринговых платежей через Великобританию;
  • запрет российским государственным и частным компаниям привлекать средства в Великобритании, запрет на операции с их ценными бумагами и на выдачу им кредитов;
  • ограничение денежных сумм, которые граждане России смогут разместить на своих банковских счетах в Великобритании;
  • заморозка активов более 100 новых юридических и физических лиц

28 февраля 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство иностранных дел, по делам Содружества наций и развития Великобритании обновило санкционный список Великобритании и заморозило активы:

  • ВЭБ.РФ;
  • банка «Открытие»;
  • Совкомбанка

28 февраля 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 2), 2022 год

Положение добавляет новые финансовые санкции в ч. 3 (Финансы) Положения 2019 года. Существующие ограничения на операции с некоторыми финансовыми инструментами, предоставление займов и кредитов изменены, чтобы распространить санкционные запреты на более широкий спектр обращающихся ценных бумаг, инструментов денежного рынка (п 16 Положения 2019 года); займов, и кредитов (п. 17).
Также вводятся дополнительные ограничения на корреспондентские банковские отношения и обработку платежей в фунтах стерлингов (в новом п. 17A Правил 2019 года). Поправки также предоставляют государственному секретарю право определить санкционных лиц для целей этого пункта.
Правила предусматривают исключения и полномочия по выдаче разрешений в рамках указанных запретов. В частности, имеется положение, разъясняющее, что получение разрешения позволяет совершить операцию, которая была бы запрещена любым из пунктов с 11 по 17А в определенный период времени, начинающийся с даты начала действия запрета или с даты включения в санкционный список. Это даст возможность лицам, попавшим под санкции, урегулировать незакрытые вопросы

1 марта 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

ПАО «СберБанк» внесено в список лиц, включенных в связи с финансовыми и инвестиционными ограничениями. Включение в список влечет наложение ограничений на самые разные финансовые рынки и услуги, в частности:

  • на инвестиционные запреты;
  • ограничения доступа к рынкам капитала;
  • указания о прекращении банковских отношений и деятельности;
  • требования об уведомлении или получении разрешения до совершения или получения определенных платежей;
  • ограничения на предоставление финансовых, страховых, брокерских или консультационных услуг или других финансовых услуг

1 марта 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 5) 2022

Данный документ запрещает подданным Великобритании или юридическим лицам, зарегистрированным на территории Великобритании, предоставлять финансовые услуги в целях создания валютных резервов и управления активами следующим лицам:

  • Центральному банку Российской Федерации;
  • Фонду национального благосостояния Российской Федерации;
  • Министерству финансов Российской Федерации;
  • лицам, находящимся под прямым или косвенным контролем вышеуказанных организаций;
  • лицам, действующим от имени или по указанию вышеуказанных организаций

10 марта 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц. внесены следующие физические лица:

  • Дмитрий Лебедев (председатель совета директоров банка «Россия»);
  • Андрей Костин (председатель правления банка «ВТБ»)

24 марта 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

В санкционный список добавлены 59 новых физических и юридических лиц:

  • среди физических лиц фигурируют Олег Тиньков (Тинькофф Банк), Герман Греф (СберБанк);
  • среди юридических лиц, помимо прочих указаны Газпромбанк, Россельхозбанк, Альфа-Банк и другие юридические лица

25 марта 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц. Новые лица не добавлены, внесены коррективы и дополнения в информацию о ранее внесенных в список.
Некоторые санкции в отношении Олега Тинькова и Евгения Швидлера отменены

06 апреля 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц, включив в него следующих физических и юридических лиц:

  • Московский кредитный банк;
  • СберБанк;
  • Бориса Борисовича Ротенберга (сына Бориса Аркадьевича Ротенберга);
  • Андрея Игоревича Акимова (президента Газпромбанка).

Все активы указанных лиц заморожены на территории Великобритании

19 апреля 2022 года
Пресс-релиз Британского правительства

Налоговая служба Великобритании намерена отозвать у Московской биржи (MOEX) статус признанной фондовой биржи.
После вступления решения в силу у инвесторов не будет доступа к ряду налоговых выгод в будущем, когда они будут торговаться на Московской бирже. Уже существующие инвестиции будут защищены — соответственно доступ к льготам для них не изменится.
Статус признанной фондовой биржи присваивается для налоговых целей, чтобы квалифицировать фондовые рынки

29 июня 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц. В список добавлен Московский индустриальный банк

19 июля 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 12) 2022, год

Положение запрещает физическим и юридическим лицам осуществлять определенные виды инвестиционной деятельности, в том числе:

  • прямое или косвенное приобретение права собственности на земельные участки в России и доли в организациях, связанных с Россией, в том числе в целях предоставления средств или экономических ресурсов (прямо или косвенно) лицам, связанным с Россией, или в их интересах;
  • прямое или косвенное приобретение любой доли собственности в организациях с местом ведения деятельности в России (которые не являются лицами, связанными с Россией) в целях предоставления средств или экономических ресурсов (прямо или косвенно) лицам, связанным с Россией, или в их интересах;
  • создание совместных предприятий с лицом, связанным с Россией;
  • открытие представительств и создание филиалов и дочерних организаций в России;
  • предоставление инвестиционных услуг, непосредственно связанных со всеми вышеперечисленными видами деятельности

18 июля 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 13), 2022 год

Данный документ расширяет критерии, в соответствии с которыми могут вводиться ограничения против физических и юридических лиц по режиму санкций в отношении России, в том числе путем:

  • расширения понятия «вовлечен в получение выгоды от Правительства России или его поддержку», включая работу в качестве лица, которое имеет право прямо или косвенно назначать директоров организаций, аффилированных с Правительством России;
  • расширения понятия «связан с лицом», которое включает в себя принадлежность к ближайшим родственникам этого лица

30 сентября 2022 года
Уведомление о финансовых санкциях
Пресс-релиз

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц, внесены коррективы в информацию о ранее внесенных в список. Эльвира Набиуллина добавлена в список санкционных лиц

26 октября 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 15), 2022  год

Новые финансовые ограничения включают в себя:

  • ограничения в отношении заемных и кредитных соглашений;
  • запрет на предоставление «займов категории 5» (займы или кредиты со сроком погашения более 30 дней, впервые выданные или предоставленные в любое время до или после 29 октября 2022 года);
  • внесение изменений в положения, предусматривающие исключения из указанных мер, дополнительные критерии выдачи лицензий и незначительные изменения в определениях

5 декабря 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 16), 2022  год

Положение предусматривает запрет на предоставление финансовых услуг, включая страхование, и на брокерские услуги для оказания содействия поставке или доставке российской нефти и нефтепродуктов (позиции 2709 и 2710) из России или между третьими странами

16 декабря 2022 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 17), 2022  год

Новые ограничения включают в себя следующие финансовые ограничения:

  • запрет на предоставление услуг, связанных с доверительными управлением или аналогичными механизмами, подсанкционным лицам или в их интересах, а также на предоставление впервые услуг, связанных с доверительными управлением или аналогичными механизмами, лицам, связанным с Россией, или в их интересах;
  • ужесточение существующих ограничений на операции с ценными бумагами или инструменты рынка краткосрочных капиталов и на предоставление займов и кредитов лицам, связанным с Россией;
  • приостановление обязанности Банка Англии (в соответствии с Законом о банковской деятельности 2009 года) принимать решение по уведомлению подсанкционного лица о применении третьей страной урегулирования, связанного с банкротством

19 мая 2023 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц. В частности, в санкционные списки страны попали пять банков, включая Тинькофф Банк, банк «Дом.РФ» и Росбанк

30 июня 2023 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 3), 2023  год

Введен запрет на оказание юридических услуг, связанных с финансовой/коммерческой деятельностью, осуществление которой ограничено санкционным режимом Великобритании. Запрет включает в себя предоставление юридических консультаций по вопросам:

  • применения или толкования права;
  • представления интересов или консультирование в связи с коммерческими сделками, переговорами или иным взаимодействием с третьими лицами;
  • подготовки, исполнения или проверки юридических документов.

Запрет не касается представительства, консультаций или подготовки документов в рамках административных, судебных, арбитражных или медиативных процедур.
Предоставление юридических услуг на основании соглашений, заключенных до 30 июня 2023 года, разрешается до 29 сентября 2023 года при условии предварительного и последующего уведомления

20 июля 2023 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц.  Новые лица не добавлены, Олег Юрьевич Тиньков исключен из списка

15 декабря 2023 года
Уведомление о финансовых санкциях

Министерство финансов обновило список подсанкционных лиц. Добавлен Акционерный коммерческий банк Новикомбанк

1 января 2024 года
Положение касательно России (Санкции) (выход из ЕС) (Поправка) (№ 5) 2023  год

Устанавливается запрет на осуществление любой технической помощи и финансовых брокерских услуг, связанных с поставкой бриллиантов из России в третью страну

СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ  АМЕРИКИ (США)СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ (США)

Дата, документ

Объем, сфера действия

28 апреля 2014 года
Объявление о дополнительных санкциях Департамента казначейства в отношении государственных служащих и организаций

Любые активы физических и юридических лиц, находящиеся в пределах юрисдикции США, должны быть заморожены. Кроме того, как правило, запрещены операции, совершаемые лицами из США или внутри Соединенных Штатов с участием указанных физических и юридических лиц

16 июля 2014 года
Объявление о санкциях Департамента казначейства в отношении организаций, относящихся к финансовому и энергетическому секторам России, против организаций, связанных с оружием и относящимися к нему материальными средствами, а также подрывающих суверенитет Украины

Запрет на операции с Газпромбанком и ВЭБ.РФ

12 сентября 2014 года
Объявление о расширенных санкциях Департамента казначейства в отношении российских финансовых услуг, энергетики и обороны или связанных с ними обеспечивающих секторов

Ограничения рынка капитала введены для СберБанка, Банка Москвы, Газпромбанка, Россельхозбанка, ВТБ и ВЭБ.РФ

6 апреля 2018 года
Департамент государственного казначейства вводит санкции в отношении российских олигархов, чиновников и организаций в ответ на их злонамеренную деятельность по всему миру

Экономические санкции в отношении в том числе Банка «РФК»

22 февраля 2022 года
Директива 1A в соответствии с Указом 14024
Генеральная лицензия 2
Генеральная лицензия 3

Управление по контролю за иностранными активами Департамента казначейства (OFAC) опубликовало новые определения, связанные с Россией:

  • блокирующие санкции против ВЭБ.РФ и ПАО «Промсвязьбанк», 42 их дочерних компаний, а также пяти российских олигархов;
  • все активы указанных лиц в США или активы, находящиеся во владении или под контролем лица США, должны быть заморожены, при этом лицам США запрещено совершать сделки с указанными лицами до тех пор, пока OFAC не будет разрешено иное;
  • кроме того, все организации, на 50% и более прямо или косвенно принадлежащие ВЭБ, Промсвязьбанку или перечисленным дочерним компаниям и другим установленным лицам, также подлежат блокирующим санкциям, даже если они не идентифицированы как заблокированные;
  • введены дополнительные ограничения суверенного долга: существующие запреты на облигации распространены на вторичный рынок с 1 марта 2022 года

24 февраля 2022 года
Директива 2 и Директива 3 в соответствии с указом 14024
Генеральная лицензия 5
Генеральная лицензия 6 (заменена Генеральной лицензией 6А)
Генеральная лицензия 7
Генеральная лицензия 8 (заменена генеральной лицензией 8А)
Генеральная лицензия 9 (заменена генеральной лицензии 9A)
Генеральная лицензия 10 (заменена генеральной лицензией 10A)
Генеральная лицензия 11
Генеральная лицензия 12

Управление по контролю за иностранными активами Департамента казначейства (OFAC) опубликовало новые ограничения, связанные с Россией:

  • OFAC наложило ряд санкций на российские банки, включая блокирующие санкции и санкции в отношении корреспондентских и сквозных счетов;
  • ВТБ, Новикомбанк, Совкомбанк и «Открытие» включены в список SDN вместе со своими дочерними компаниями: 20 организаций — ВТБ, 12 — «Открытия» и 22 — Совкомбанка. Все компании, принадлежащие им в соответствии с правилом 50%, также попали под санкции;
  • финансовым организациям США запрещается взаимодействие со СберБанком, его 25 дочерними организациями и иностранными компаниями, принадлежащими СберБанку на 50% и более, по вопросам открытия и ведения корреспондентских и переходных банковских счетов с 26 марта 2022 года;
  • любые операции, предоставление финансирования и другие сделки с новыми долговыми обязательствами со сроком погашения более 14 дней и новыми акциями, выпущенными крупнейшими критически важными финансовыми организациями России, такими как Альфа-Банк, Газпромбанк и 11 других, запрещены

28 февраля 2022 года
Директива 4 в соответствии с Указом 14024
Генеральная лицензия 8А
(заменена Генеральной лицензией 8B)

Любые операции (включая любую передачу активов указанным организациям или любые операции с иностранной валютой для или от имени таких организаций) запрещены, за исключением случаев, предусмотренных законом, или если они не лицензированы или иным образом не разрешены Управлением по контролю за иностранными активами. В них вовлечены:

  • Центральный банк РФ;
  • Национальный Фонд благосостояния РФ;
  • Министерство финансов РФ.

Операции*, связанные с энергетикой, с участием указанных ниже организаций разрешены до 24 июня 2022 года:

  • ВЭБ.РФ;
  • Банк «Открытие»;
  • Совкомбанк;
  • СберБанк;
  • ВТБ;
  • любое юридическое лицо, в котором одно или несколько из вышеперечисленных лиц владеют, прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности, 50-процентной или большей долей участия;
  • Центральный банк РФ.

* Термин «связанные с энергетикой» означает добычу, производство, переработку, сжижение, газификацию, регазификацию, конверсию, обогащение, изготовление, транспортировку или покупку нефти, включая сырую нефть, арендные конденсаты, недоработанные масла, сжиженный природный газ, нефтепродукты, природный газ или другие продукты, способные производить энергию, такие как уголь, древесина или сельскохозяйственные продукты, используемые для производства биотоплива, или уран в любой форме, а также разработку, производство, генерацию, передачу или обмен энергией посредством любых средств, в том числе ядерных, тепловых и возобновляемых источников энергии

3 марта 2022 года
Генеральная лицензия 9А
(заменена Генеральная лицензия 9С)
Генеральная лицензия 10А (заменена Генеральной лицензией 10С)
Генеральная лицензия 13
(заменена Генеральной лицензией 13А)
Генеральная лицензия 14

Выпушены дополнения (разъяснения) к генеральным лицензиям:

  • генеральная лицензия 9A разрешает все операции, запрещенные Директивой, которые обычно необходимы для получения процентов, дивидендов или выплат по долговым обязательствам или ценным бумагам Центрального банка России, Фонда национального благосостояния или Министерства финансов Российской Федерации (совместно именуемых «организации Директивы»);
  • генеральная лицензия 10A разрешает все транзакции, запрещенные Директивой, которые обычно необходимы для прекращения действия деривативов, сделок РЕПО, заключенных до 00:01 по восточному поясному времени 1 марта 2022 года, которые включают в себя организацию из Директивы в качестве контрагента;
  • OFAC выпустило Лицензию 13, чтобы разрешить гражданам США платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации или сертификаты в той мере, в какой такие операции запрещены связанной Директивой, при условии, что такие транзакции обычно необходимы для повседневной деятельности таких лиц в Российской Федерации. Срок действия генеральных лицензий 8A и 13 истекает в 00:01 по восточному летнему времени 24 июня 2022 года;
  • OFAC также выпустило Генеральную лицензию 14, разрешающую определенные транзакции с участием любого субъекта из Директивы, когда единственная функция субъекта из Директивы в сделке заключается в том, чтобы действовать в качестве оператора клиринговой и расчетной системы

3 марта 2022 года
Пресс-релиз Госдепартамента США

В санкционные списки включены следующие лица:

  • Борис Ротенберг и СМП Банк;
  • Аркадий Ротенберг.

Последствия принятия санкций:

  • все имущество и все доли в имуществе вышеперечисленных физических и юридических лиц, которые находятся в США либо во владении или под контролем лиц США, заблокированы, и о них необходимо сообщить в OFAC;
  • кроме того, любые организации, которые прямо или косвенно принадлежат одному или нескольким подсанкционным лицам на 50% и более, также блокируются;
  • все операции лиц США или в пределах (или транзитом) через США, которые связаны с любым имуществом или долями в имуществе подсанкционных лиц, запрещены, если они не разрешены общей или специальной лицензией, выданной OFAC

11 марта 2022 года
Указ Президента о запрете некоторых видов импорта, экспорта и новых инвестиций в связи «с продолжающейся агрессией Российской Федерации»
Генеральная лицензия 17 (заменена Генеральной лицензией 17А)
Генеральная лицензия 18
Генеральная лицензия 19
Генеральная лицензия 23
Обновленный список подсанкционных лиц

Запрещены следующие действия:

  • новые инвестиции в любой сектор экономики РФ по решению Министра финансов;
  • любое одобрение, финансирование, содействие в совершении гражданином США, где бы оно ни находилось, сделки, совершенной иностранным лицом, если сделка этого иностранного лица была бы запрещена настоящим разделом, если бы она осуществлялась лицом из США или лицом США.

Некоторые действия разрешены генеральными лицензиями для поддержки определенных гуманитарных усилий и другой деятельности в подсанкционных регионах, включая операции, связанные с экспортом продуктов питания или лекарств, реагированием на пандемию коронавирусной инфекции 2019 году (COVID-19), официальной деятельностью международных организаций или деятельностью неправительственных организаций, а также личные денежные переводы, телекоммуникации, интернет-услуги и почту

24 марта 2022 года
США анонсировали новые санкции / заявление Белого дома
Список новых подсанкционных лиц

Соединенные Штаты объявили о новых санкционных мерах, которые включают в себя полные блокирующие санкции в отношении более 400 физических и юридических лиц.
Также указано, что любая сделка, связанная с золотовалютными резервами России, запрещена

6 апреля 2022 года
Официальное заявление Белого дома: США ввели новые санкции в отношении российской экономики
Генеральная лицензия 8B
Генеральная лицензия 9B
(заменена Генеральной лицензией 9С)
Генеральная лицензия 10B
(замена генеральной лицензией 10С)
Генеральная лицензия 21 (заменена Генеральной лицензией 21А)
Генеральная лицензия 22
Генеральная лицензия 23

Новые санкции, принятые США, включают в себя следующие финансовые меры:

  • введение блокирующих санкций в отношении СберБанка и Альфа-Банка (все активы СберБанка и Альфа-Банка, связанные с финансовой системой США, будут заморожены; гражданам США также запрещено вести с ними бизнес);
  • запрет новых инвестиций в РФ;
  • введение блокирующих санкций в отношении важнейших российских государственных предприятий (что повлечет за собой запрет любому лицу США совершать сделки с этими организациями и заморозит любые их активы, подпадающие под юрисдикцию США);
  • запрет России производить выплаты по долгу средствами, находящимися под юрисдикцией США.

Генеральная лицензия 8B дополнила список лиц, на которых распространяется действие Генеральной лицензии 8A, Альфа-Банком.

8 апреля 2022 года
США ввели новые санкции в отношении российских компаний
Генеральная лицензия 9С
Генеральная лицензия 10С
Генеральная лицензия 21А
Генеральная лицензия 24
Генеральная лицензия 25

Блокирующие санкции введены в отношении более чем 30 физических и юридических лиц.
Также было принято несколько новых генеральных лицензий, позволяющих проводить операции с подсанкционными лицами, целью которых является исполнение уже заключенных договоров

12 апреля 2022 года
Генеральная лицензия 26

Согласно данной Генеральной лицензии, операции, необходимые для прекращения сделок с участием JSC Sberbank Kazakhstan или Sberbank Europe AG, или любое лицо, в котором данные компании СберБанка владеют прямо или косвенно 50% или более, разрешены до 00:01 по восточному летнему времени 12 июля 2022 года

19 апреля 2022 года
Генеральная лицензия 27

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) выдало связанную с Россией Генеральную лицензию 27 «Определенные операции в поддержку деятельности неправительственных организаций». Данная лицензия разрешает совершать отдельные виды транзакций подсанкционным неправительственным организациям, при условии, что они направлены на следующее:

  • оказание гуманитарной помощи Украине;
  • поддержание и развитие демократии в России и на Украине;
  • поддержку образования в России и на Украине и т.д.

20 апреля 2022 года
США ввели новые санкции в отношении российских лиц
Генеральная лицензия 28 (заменена Генеральной лицензией 28В)
Генеральная лицензия 29

США обновили список подсанкционных лиц: в него вошли новые физические лица (многие из них связаны с банком «Открытие», Транскапиталбанком, «Инвестторгбанк») и юридические лица.
Согласно Генеральной лицензии 28 до 20 октября 2022 года, разрешены все операции, связанные с ПАО «Транскапиталбанк» (ТКБ) или любым юридическим лицом, в котором ТКБ прямо или косвенно владеет 50% или большей долей, которая в итоге предназначены для Афганистана или происходят из Афганистана.
Согласно Генеральной лицензии 29 до 20 мая 2022 года, разрешены все операции с ПАО «Транскапиталбанк» (ТКБ) или любым юридическим лицом, в котором ТКБ прямо или косвенно владеет 50% или большей долей, которые необходимы для прекращения существующих на данный момент договоров

29 апреля 2022 года
Обновленные разъяснения OFAC

OFAC переиздало Положение о санкциях в отношении Украины. Данный документ заменяет правила, которые были опубликованы в сокращенной форме 8 мая 2014 года, более полным набором правил, который включает в себя дополнительные разъяснения и определения, общие лицензии и т.д.

5 мая 2022 года
Генеральная лицензия 7А
Генеральная лицензия 26А
Генеральная лицензия 32

Генеральная лицензия 26А предусматривает разрешение на завершение сделок с участием ДБ АО «СберБанк Казахстан», Sberbank Europe AG или Sberbank (Швейцария) AG.
Генеральная лицензия 32 предусматривает разрешение на завершение операций с участием Amsterdam Trade Bank NV

8 мая 2022 года
Генеральная лицензия 34
Генеральная лицензия 35
Определение в соответствии с разделом 1(a)(i) Указа Президента 14024
Определение в соответствии с разделом 1(а)(ii) Указа Президента 14071

Генеральная лицензия 34 разрешает отдельные сделки по прекращению деятельности по оказанию бухгалтерского учета, создание трастов и корпораций, а также консультационных услуг по вопросам управления до 7 июля 2022 года.
Генеральная лицензия 35 разрешает совершение отдельных сделок по установлению кредитного рейтинга и аудиторских услуг до 20 августа 2022.
В соответствии с Определением раздел 1(а)(i) Указа Президента США 14024 (заморозка активов на территории США) распространяется на бухгалтерские услуги, услуги по созданию трастов и корпораций, а также на управленческий консалтинг в отношении российских компаний.
В соответствии с Определением раздел 1(а)(ii) Указа Президента 14071 (запрет осуществления инвестиций в отдельные сектора российской экономики) должен применяться к бухгалтерским услугам, услугам по созданию трастов и корпораций, а также на управленческий консалтинг в отношении российских компаний

24 мая 2022 года
Уведомление об отказе в продлении действия некоторых положений Генеральной лицензии 9C

OFAC заявил, что не будет продлять действие некоторых положений Генеральной лицензии 9C, срок действия которых истекает 25 мая 2022 года.
Указанные положения позволяли обслуживать внешний долг РФ, а также связанных с долгом и капиталом пять российских компаний: ВЭБ, «Открытие», Совкомбанк, СберБанк и ВТБ

25 мая 2022 года
Генеральная лицензия 13А
(заменена Генеральной лицензией 13B)

Генеральная лицензия 13А разрешает определенные транзакции, которые запрещены в соответствии с Директивой 4, принятой в рамках Указа президента США 14024.
До 30 сентября 2022 года физические и юридические лица США или лица, прямо или косвенно контролируемые США, имеют право:

  • платить налоги, сборы или импортные пошлины;
  • получать разрешения, лицензии, регистрацию и сертификаты вопреки общим запретам на операции с участием ЦБ РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Министерства финансов РФ.

Условие для таких транзакций — их необходимость для ведения текущей деятельности в России.
При этом не разрешается любое дебетование счетов ЦБ РФ, ФНБ РФ, Минфина России, находящихся на балансе финансового учреждения США, и прочие транзакции

14 июня 2022 года
Генеральная лицензия 8С

Генеральная лицензия 8С продлевает действие положений, предусмотренных Генеральной лицензий 8D, до 5 декабря 2022 года.

22 июля 2022 года
Генеральная лицензия 45
Генеральная лицензия 46

Генеральная лицензия 45 разрешает завершать до 20 октября операции с долговыми обязательствами и долями в капитале российских компаний, которые были заключены до 6 июня 2022 года.
Генеральная лицензия 46 разрешает все операции (в том числе подачу и прием заявок на аукционе, передачу и принятие долговых обязательств РФ), связанные с учреждением, организацией, участием и проведением аукциона, для завершения транзакций по кредитным деривативам, касающихся РФ

8 сентября 2022 года Генеральная лицензия 13B

Генеральная лицензия 13B продлевает действие положений, предусмотренных Генеральной лицензий 13A, до 7 декабря 2022 года.

10 ноября 2022 года
Генеральная лицензия 8D
Генеральная лицензия 53

Генеральная лицензия 8D продлевает действие положений, предусмотренных Генеральной лицензий 8C, до 15 мая 2023 года.
Генеральная лицензия 53 разрешает лицам США совершать отдельные операции, связанные с официальной деятельностью дипломатических и консульских представительств РФ (выплачивать денежные компенсации, включая заработную плату и возмещение различных расходов)

18 ноября 2022 года
Генеральная лицензия 54 (заменена Генеральной лицензией 54A)

Генеральная лицензия 54 разрешает операции, необходимые для приобретения долговых и долевых ценных бумаг международного телекоммуникационного холдинга Veon, при условии, что данные ценные бумаги были выпущены до 6 июня 2022 года.
Обновлен SDN список

15 декабря 2022 года
Генеральная лицензия 8E
(заменена Генеральной лицензией 8F)
Генеральная лицензия 58
Генеральная лицензия 59
США ввели новые санкции в отношении российских лиц

Генеральная лицензия 8E продлевает действие положений, предусмотренных Генеральной лицензий 8D, до 16 мая 2023 года.
Генеральная лицензия 58 разрешает завершение всех сделок с участием Росбанка и дочерними структурами до 15 марта 2023 года.
Генеральная лицензия 59 разрешает завершение всех операций, необходимых для отчуждения или передачи/содействия отчуждению либо передаче долговых обязательств или акций Росбанка и дочерних структур до 15 марта 2023 года.
Обновлен SDN список (добавлены 44 физических лица и 21 юридическое лицо)

17 января 2023 года
Генеральная лицензия 54A
Генеральная лицензия 28B

Генеральная лицензия 54A разрешает операции, необходимые для приобретения долговых и долевых ценных бумаг VEON Ltd. и VEON Holdings B.V, при условии, что данные ценные бумаги были выпущены до 6 июня 2022 года.
Генеральная лицензия 28B разрешает до 28 марта 2023 года все операции, необходимые для прекращения сделок с участием Транскапиталбанка, которые направлены в отношении или инициированы со стороны физических или юридических лиц из Афганистана

24 февраля 2023 года
Генеральная лицензия 8F
(заменена Генеральной лицензией 8G)
Генеральная лицензия 60
Генеральная лицензия 61
Определение в соответствии с разделами l(a)(i) Указа Президента 14071

Наложенные на кредитные организации ограничения (SDN-лист) подразумевают полную блокировку имущества на территории США и запрет на любые транзакции в американские юрисдикции. 
Генеральная лицензия 8F дополнила список лиц, на которых распространяется действие Генеральной лицензии 8Е,  Банком ЗЕНИТ.
Генеральная лицензия 60 разрешает все операции, необходимые для прекращения сделок с участием банка «Санкт-Петербург», банка «ЗЕНИТ», АКБ «Приморье», банка «УРАЛСИБ», Ланта-Банка, СДМ-Банка, Металлинвестбанка, УБРиР, Московского кредитного банка или любого лица, 50% акций (долей) которых принадлежит напрямую или косвенно одному или нескольким из указанных лиц по отдельности или в совокупности, до 25 мая 2023 года.
Генеральная лицензия 61 разрешает все операции, необходимые для отчуждения или передачи / содействия отчуждению или передаче долговых обязательств или акций банка «Санкт-Петербург», банка «ЗЕНИТ», АКБ «Приморье», банка «УРАЛСИБ», Ланта-Банка, СДМ-Банка, Металлинвестбанка, а также лиц, 50% акций (долей) которых принадлежит напрямую или косвенно одному или нескольким из указанных лиц по отдельности или в совокупности, до 25 мая 2023 года

5 мая 2023 года
Генеральная лицензия 8G
(заменена Генеральной лицензией 8H)

Генеральная лицензия 8G продлевает действие положений, предусмотренных Генеральной лицензий 8F, до 1 ноября 2023 года.

19 мая 2023 года
Директива 4 (измененная) в соответствии с Указом Президента 14024

 

Директива 4 запрещает любые операции, в которые вовлечены Центральный банк, Национальный фонд благосостояния РФ, Министерство финансов РФ, включая любую передачу активов указанным организациям или любые операции с иностранной валютой для или от имени таких организаций, за исключением случаев, предусмотренных законом, или если они не лицензированы или иным образом не разрешены Управлением по контролю за иностранными активами

31 мая 2023 года
Генеральная лицензия 69

Генеральная лицензия 69 разрешает до 30 июня 2023 года все операции, необходимые для проведения процентных или основных платежей по долговым ценным бумагам, выпущенным Международным инвестиционным банком (МИБ) до 12 апреля 2023 года, при соблюдении следующих условий:

  • такие платежи не производятся лицам, находящимся в РФ;
  • платежи подсанкционным лицам производятся на заблокированный счет

20 июля 2023 года
Генеральная лицензия 71

Генеральная лицензия 71 разрешает до 18 октября 2023 года все операции, необходимые для прекращения сделок с участием следующих банков:

  • Петербургский социальный коммерческий банк;
  • Локо-банк;
  • «Юнистрим»;
  • «Солидарность»;
  • Тинькофф Банк,

а также любого лица, 50% акций (долей) которого принадлежит напрямую или косвенно одному или нескольким из указанных лиц по отдельности или в совокупности

25 октября 2023 года
Генеральная лицензия 8H

Генеральная лицензия 8H продлевает действие положений, предусмотренных Генеральной лицензий 8G, до 1 мая 2024 года

2 ноября 2023 года
Генеральная лицензия 75

Генеральная лицензия 75 разрешает до 31 января 2024 года проведение следующих операций:

  • операций, необходимых для проведения расчетов и клиринга по сделкам с долговыми или долевыми обязательствами, возникшими 2 ноября 2023 года;
  • операций, необходимых для проведения расчетов и клиринга по сделкам с долговыми и долевыми обязательствами, возникшими до 2 ноября 2023 года

18 января 2024 года
Генеральная лицензия 13H

Генеральная лицензия 13H не разрешает любое списание средств со счета, находящегося в бухгалтерском учете финансового учреждения США в Центральном банке Российской Федерации

22 декабря 2023 года
Исполнительный приказ Президента США о принятии дополнительных мер в отношении вредоносной деятельности России
Генеральная лицензия 84
Генеральная лицензия 85

Приказ уполномочивает министра финансов США после консультации с Государственным секретарем налагать санкции на иностранное финансовое учреждение в случае, если оно проводило или оказывало содействие в проведении любой значительной операции в областях обороны, технологий, аэрокосмической промышленности или в обрабатывающих секторах экономики РФ.
Генеральная лицензия 84 разрешает ряд операций, связанных с закрытием корреспондентского или платежного сквозного счета.
Генеральная лицензия 85 разрешает до 21 марта 2024 года все операции, необходимые для прекращения сделок с участием Экспобанка

ШВЕЙЦАРИЯШВЕЙЦАРИЯ

Дата, документ

Объем, сфера действия

27 августа 2014 года
Пресс-релиз
«Ситуация в Украине: Федеральный совет принимает решение по дальнейшим мерам по предотвращению обхода международных санкций»
Постановление о введении мер в связи с ситуацией в Украине от 27.08.2014 (с поправками от 28.02.2022) (отсутствует на английском языке)

Банковская сфера

  • В финансовой сфере выпуск долгосрочных финансовых инструментов пятью российскими банками возможен только с получением разрешения. Разрешение выдается, если планируемое привлечение капитала не превышает средней номинальной стоимости непогашенных финансовых инструментов заявителя за последние три года.
  • Дочерним компаниям этих российских банков в Швейцарии не требуется специальное разрешение, если они не действуют от имени или по поручению своих материнских компаний.
  • Осуществляется заморозка активов, запрещается перевод денежных средств физическим лицам и организациям.
  • В исключительных случаях платежи будут разрешены для предотвращения форс-мажорных ситуаций, исполнения решения суда или административных органов, выполнения официальных целей российских дипломатических учреждений, обеспечения интересов Швейцарии

28 февраля 2022 года
Пресс-релиз: Швейцария признает санкции ЕС в отношении России
Постановление о введении мер в связи с ситуацией в Украине от 27.08.2014 (с поправками от 28.02.2022) (отсутствует на английском языке, только французский)
Изменения в списке швейцарских санкций

Федеральный совет решил принять пакеты санкций, введенные ЕС 23 и 25 февраля. 
Персональные санкции:

  • активы лиц и компаний, перечисленных в Приложении к Постановлению, замораживаются с немедленным вступлением в силу;
  • запрет на вступление в новые деловые отношения остается в силе.

Список швейцарских санкций (в связи с военным вмешательством в Украину), последнее обновление 28.02.2022.
Финансовые санкции:

  • блокирование активов и запрет на их предоставление;
  • требования к отчетности по замороженным активам;
  • запрет на выпуск и торговлю переводными ценными бумагами и инструментами денежного рынка;
  • запрет на предоставление кредитов;
  • запрет на прием депозитов на сумму свыше 100 тыс. франков от российских граждан или физических и юридических лиц в России;
  • обязанность сообщать о существующих вкладах на сумму более 100 тыс. франков;
  • запреты, связанные с операциями с Центральным банком России;
  • запреты на предоставление специализированных услуг по передаче сообщений о платежных операциях и рейтинговых услуг;
  • запреты на операции с некоторыми государственными предприятиями;
  • запреты, касающиеся трастов;
  • запрет на финансовую поддержку российских государственных учреждений

4 марта 2022 года
Постановление о мерах, связанных с ситуацией в Украине

Предоставление государственного финансирования или финансовой помощи для торговли или инвестиций в России запрещено. Другие ограничительные меры в финансовом секторе касаются ценных бумаг, кредитов и приема депозитов.
Операции с Центральным банком России также запрещены. Кроме того, Федеральный совет принял решение ввести санкции в отношении финансового сектора, принятые ЕС 1 марта, с теми же исключениями. В частности, это касается SWIFT — международной системы обмена сообщениями для финансовых транзакций

15 марта 2022 года
Изменения в списке швейцарских санкций

Швейцария ввела санкции против 197 физических и 9 юридических лиц из России из-за «серьезных нарушений международного права России на Украине», список ограничительных мер теперь полностью повторяет список Евросоюза

18 марта 2022 года
Пресс-релиз Правительства Швейцарии

18 марта Федеральный совет принял решение о принятии новых санкций против России. Принятые меры идентичны четвертому санкционному пакету, принятому 15 марта Европейским союзом

25 марта 2022 года
Решение Правительства Швейцарии

Федеральный совет 25 марта принял решение о введении дополнительных санкций против России, тем самым выполнив решение Федерального совета от 18 марта о принятии последнего пакета санкций ЕС.
В финансовом секторе запрещены операции с некоторыми государственными компаниями и предоставление услуг кредитного рейтинга

27 апреля 2022 года
Решение Правительства Швейцарии

Решением от 27 апреля Швейцария реализует новые меры, принятые ЕС 8 апреля 2022 года. Тем самым большинство из недавно принятых мер ЕС имплементировано в законодательство Швейцарии.
Поддержка в рамках швейцарской национальной программы российских организаций, находящихся в государственной собственности или под контролем, будет запрещена. С немедленным вступлением в силу в Швейцарии больше нельзя регистрировать трасты для граждан России, физических или юридических лиц, проживающих в России. Различные услуги для таких трастов также будут запрещены

10 июня 2022 года
Решение Правительства Швейцарии

Правительство Швейцарии приняло решение о введении санкций в отношении еще более 100 российских и белорусских физических и юридических лиц. Таким образом, швейцарский список физических и юридических лиц, попавших под санкции, идентичен списку ЕС.
Было одобрено отключение четырех новых российских и белорусских банков от SWIFT (в том числе СберБанка, Россельхозбанка и Московского кредитного банка)

3 августа 2022 года
Решение Правительства Швейцарии

Правительство Швейцарии обновило санкционный список, внесло в него СберБанк и обновило информацию в отношении Фонда общественной дипломатии Александра Горчакова

3 августа 2022 года Пресс-релиз Правительства Швейцарии

Правительство Швейцарии присоединилось к седьмому пакету санкций ЕС

31 августа 2022 года
Решение Правительства Швейцарии
Пресс-релиз Правительства Швейцарии

Правительство Швейцарии приняло новые меры в рамках реализации «седьмого пакета» санкций ЕС. Эти меры включают в себя, в частности:

  • запрет на депозиты;
  • запрет на предоставление рейтинговых услуг;
  • запрет на заключение государственных контрактов с российскими контрагентами

16 августа 2023 года
Решение Правительства Швейцарии
Пресс-релиз Правительства Швейцарии

Правительство Швейцарии обновило санкционный список, внесло в него 12 новых лиц.
Правительство Швейцарии присоединилось к «одиннадцатому пакету» санкций ЕС

21 декабря 2023 года
Решение Правительства Швейцарии
Пресс-релиз Правительства Швейцарии

Правительство Швейцарии обновило санкционный список.
Правительство Швейцарии присоединилось к «двенадцатому пакету» санкций ЕС


1. https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list






Новости Новости Релизы
Сейчас на главной

ПЕРЕЙТИ НА ГЛАВНУЮ