Основная цель управления комплаенс-рисками — минимизация вероятности наступления негативных последствий, связанных с применением мер воздействия за несоблюдение требований законодательства и норм бизнес-этики.

Цикл управления состоит из 4 основных этапов:

— выявление и оценка;

— принятие решения о методах работы с выявленными рисками и применение необходимых мер;

— мониторинг ситуации;

— корректировка действующих процедур и методик, если это необходимо.

Оценка комплаенс-рисков должна осуществляться постоянно. Основное влияние на ее уровень оказывает характер бизнеса организации — ее географическое положение, структура клиентской базы, продаваемые продукты.

Самая большая опасность для комплаенс-офицеров — неидентификация рисков, ошибки при их выявлении. Фактически, это означает принятие рисков без понимания последствий и соответствующих мер по их минимизации.

Самая большая опасность для комплаенс-офицеров — неидентификация рисков и ошибки при их выявлении