Модераторами выступили Дмитрий Чистов, управляющий директор Группы Московская биржа, и Виктор Четвериков, президент Национального Рейтингового Агентства.

Первый день конференции своим выступлением открыл Радион Григорьев, начальник отдела внутреннего контроля из РНКБ Банк, рассказав о внутренних нормативных документах банка как фундаменте системы внутреннего контроля.

Практическим опытом построения эффективной комплаенс-службы в коммерческом банке поделился Михаил Ферапонтов, директор департамента комплаенс-контроля Россельхозбанка.

Ирина Катышева, cоветник директора департамента противодействия недобросовестным практикам Центрального Банка России, детально разобрала основные принципы добросовестного поведения на финансовом рынке.

Вопрос о необходимости и процессе обучения сотрудников компании политикам и процедурам комплаенс-программы раскрыла в своем докладе Анна Василенко, руководитель службы комплаенс из Нордеа Банк.

По теме «Мониторинг и контроль регуляторного риска как часть системы комплаенс-культуры» выступила Стелла Гукова, руководитель департамента юридической поддержки и комплаенс контроля Sumitomo Mitsui Банк.

Свою презентацию Римма Иващук, начальник управления гос. регулирования, комплаенса и авторизации компании Альфа-Лизинг, посвятила эффективным методам организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Очень актуальна и познавательна была панельная дискуссия на тему: «Комплексный подход к построению процесса организации санкционного комплаенса» при участие двух спикеров Айдара Багавиева, директора по комплаенс АК БАРС банка, и Натальи Кабановой, начальника отдела контроля внешних ограничений управления международного комплаенса из Альфа-Банк.

Евгений Татурин, директор департамента внутреннего аудита Московского Кредитного Банка, в своем докладе рассказал о роли служб внутреннего контроля и аудита в процессе противодействия корпоративному мошенничеству.

Большой интерес вызвало выступление главного комплаенс-офицера компании BCS PRIME BROKERAGE LIMITED Сергея Крючкова по теме «Использование передовых информационных технологий в работе департамента комплаенс».

Был затронут вопрос и антикоррупции, Наталия Цангль, руководитель службы внутреннего аудита компании ТрансФин-М, представила вниманию аудитории особенности мониторинга эффективности системы, направленной на предотвращение коррупции.

Так же в конференции со своими докладами выступили представители из таких компаний, как АТОН, Газпромбанк, «ДельтаКредит», Ernst & Young, РНКБ Банк, Группа Московская биржа, СМП Банк, Банк «Зенит», Mercedes-Benz Банк, Банк «Открытие».