Финансовая сфера

Банковское обозрение


  • Способы доказывания статуса контролирующего должника лица. Подходы судебной практики
12.01.2022 Best-practice

Способы доказывания статуса контролирующего должника лица. Подходы судебной практики

Верховный Суд РФ продолжает формировать практику относительно определения статуса контролирующего должника лица (КДЛ). Правовые позиции высшей инстанции ориентируют нижестоящие суды на применение соответствующего подхода к определению надлежащего субъекта ответственности и правил доказывания. Анализ судебной практики позволяет выявить устойчивый тренд — признание лица в качестве КДЛ при установлении фактического контроля, а также уточнение подхода к применению доказательственных презумпций и распределению бремени доказывания



Критерии для определения лица в качестве контролирующего должника

В соответствии с определением, содержащимся в Законе о банкротстве1, под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, которое имело возможность определять действия должника в течение трех лет до возникновения признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия судом заявления о признании должника банкротом.

По сравнению с 2002 годом, когда положения о контролирующем должника лице только вводились в Закон, понятие значительно расширено, что позволяет признать таковыми большее количество субъектов. Теперь значение имеет также период до возникновения у компании признаков банкротства.

В соответствии с п. 3 Постановления Пленума ВС РФ2 осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.

Понятие контролирующего должника лица включает статус субъекта в качестве лица, аффилированного с должником. Суды могут установить факт аффилированности с должником, исходя критериев,...







Сейчас на главной
Мораторий и жизнь FINLEGAL Мораторий и жизнь

Традиционно в ходе FinLEGAL 2022 представители юридического сообщества обсуждают наиболее важные темы и практики, решения Верховного Суда. В 2022 году к «стандартным» для специалистов по финансовому праву прибавились и новые заботы, связанные с геополитикой. «Б.О» провел опрос среди участников мероприятия, которые сформулировали самые актуальные для рынка проблемы


ПЕРЕЙТИ НА ГЛАВНУЮ